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La CNMV crea un fichero de datos de carácter personal para sus tareas de supervisión e inspección

07/04/2009 17:46 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

El consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha creado un fichero de datos de carácter personal dentro de su actividad de supervisión e inspección del mercado y de las personas físicas y jurídicas relacionadas con él, según publica hoy el Boletín Oficial del Estado (BOE).

Concretamente, las personas o colectivos sobre los que se pretenda obtener datos de carácter personal u obligados a suministrarlos son aquéllos que se relacionan con los mercados de valores a través de transacciones e instrumentos financieros.

El procedimiento de recogida de datos se realizará a través de ficheros de soporte informático entregados periódicamente por la entidad financiera intermediaria, por un tercero que actúe en su nombre o por la sociedad rectora del mercado regulado.

También podrán suministrar estos datos la entidad gestora del sistema multilateral de negociación a través del que se haya realizado la operación, o bien, mediante un sistema de casamiento de operaciones o de información aprobado por la CNMV.

La estructura básica del fichero incluirá tanto datos sobre el documento nacional de identidad, como el número de identificación fiscal, el nombre, los apellidos, y datos relacionados con las transacciones realizadas.

Se podrán ceder datos en el ámbito de la cooperación con las autoridades competentes de otros Estados según lo establecido por la Ley del Mercado de Valores.

Esta norma es precisamente la que establece que las empresas de servicios de inversión y entidades de crédito que ejecuten operaciones sobre instrumentos financieros deberán comunicarlas a la CNMV a la mayor brevedad posible, teniendo como límite el día siguiente hábil a su ejecución.


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