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La SEC someterá a los gestores de inversiones a auditorías sorpresa para prevenir fraudes como el de Madoff

16/12/2009 19:23 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

La Comisión del Mercado de Valores de EEUU (SEC) anunció que someterá a algunos gestores de inversiones a exámenes por sorpresa de sus cuentas que serán llevados a cabo por auditores independientes con el objetivo de mejorar la protección de los inversores y prevenir fraudes como el cometido por Bernard Madoff.

La presidenta de la SEC, Mary Schapiro, apuntó que actualmente la mayor parte de estos asesores no mantiene la custodia física de los activos de sus clientes, sino que ésta es llevada a cabo por un tercero independiente, que informa al cliente del estado de sus cuentas, lo que limita el riesgo de un uso incorrecto de los activos del inversor.

No obstante, Schapiro admitió que existen ocasiones en las que un asesor puede aprovechar los activos de los clientes para utilizarlos en su propio interés, como en los casos en los que el gestor actúa al mismo tiempo como custodio de los activos, como sucedió en la estafa perpetrada por Bernard Madoff, así como cuando la entidad de custodía es filial de la firma gestora.

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Bajo la nueva normativa, "estos asesores serán sometidos al menos una vez al año a un 'examen sorpresa' por parte de auditores independientes que verificarán los activos de los clientes", señaló Schapiro, quien apuntó que si hay evidencias de pérdidas de activos o discrepancias materiales durante dicho examen, el auditor deberá notificar los hecho a la SEC en 24 horas, lo que permitirá al regulador atajar los presuntos fraudes en una fase preliminar.

Asimismo, la SEC obligará a aquellas entidades mantienen los activos de sus clientes a realizar una revisión anual de las medidas de control aplicadas, que deberá ser llevado a cabo por auditores independientes.


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